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#调研纪要#独董离职深度透视,离职原因显露上市公司百态

栏目:调研纪要 作者:ZML 时间:2022-06-04 11:04:42


离职原因主要分为“任期届满”和“个人原因”两种情况。其中任期届满的公司家数占据了大头,占比超过70%,而个人原因的占比不足三成。
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离职原因主要分为“任期届满”和“个人原因”两种情况。其中任期届满的公司家数占据了大头,占比超过70%,而个人原因的占比不足三成。



今年前5个月,A股独董离职的上市公司家数创出历史新高。

根据东方财富Choice数据,记者不完全统计,以离职日期为基准,今年以来有870多家上市公司出现独董离职,较去年同期增加约10%。此外,今年独董离职的公司家数明显高于前三年,2021年、2020年和2019年同期的公司家数分别为794家、673家、543家,数量增加明显。

而且,历年统计数据揭示出一个规律:就是在每年5月份,上市公司独董的离职数量大幅增加,达到全年最高点。随后,公司家数急剧下降,逐渐趋于平稳。

以今年为例,1月至5月,独董离职的公司家数分别为159家、93家、113家、152家和353家,5月份公司家数明显暴增。历年数据皆是如此规律。



记者梳理后发现,离职原因主要分为“任期届满”和“个人原因”两种情况。其中任期届满的公司家数占据了大头,占比超过70%,而个人原因的占比不足三成。

01
任期届满是独董离职主因


此前,康美药业财务造假案中,5位独董被判承担上亿元连带赔偿责任。由此不少上市公司的独董纷纷辞职,一时引发热议。目前,独董离职仍然受到市场的关注。

实际上,基于规避相关风险等方面考虑,监管部门对独董的任期有严格规定,独董并不是想当多久就当多久。根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》等相关规定,独董在同一家上市公司的连任时间不得超过六年。

在上述870多家披露独董离职的上市公司中,有650家左右公司是任期届满。根据相关规定,离职若导致独董人数少于董事会成员的三分之一,独董将继续履职至新独董当选。

相较于任期届满,独董因个人原因离职更受市场关注。我们能够从独董离职的“特殊原因”中,或多或少地一窥公司潜在的风险和动态。

在个人原因中,绝大部分公司在公告里只提到“因个人原因辞去独董职务”,而没有披露实际原因。但是,记者也发现,有部分公司披露较为详细的独董离职原因。归纳起来,主要包括工作调动、股权变动、身体健康,违法违规等原因,以及退休、逝世等少数情况。

02
独董因违纪违法而离职


近年随着监管趋严,因独董违反相关的法律法规而离职案例不在少数。

2022年1月24日晚间,广誉远公告称,从中共山西省纪律检查委员会暨山西省监察委员会网站获悉,公司独立董事王斌全涉嫌严重违纪违法,目前正接受山西省纪委监委纪律审查和监察调查。随后在4月27日,王斌全正式离职。

据广誉远相关公告显示,王斌全生于1960年2月,华中科技大学医学博士,享受国务院特殊津贴专家、百千万人才国家教学名师。曾任山西医科大学第一医院院长、党委副书记。

此外,ST华鼎董事会于2021年11月11日收到独立董事王华平先生的书面辞职报告,王华平先生因收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》,故申请辞去公司第五届董事会独董及提名委员会主任等职务。

03
多家公司独董因工作变动而离职


有部分上市公司指出,公司独董离职原因为工作变动,有些公司还做出了较为详细的描述。

华仁药业在去年底公告,董事会收到公司独立董事贺大林先生的书面辞职报告,因个人工作调整,贺大林先生拟任职于西安曲江文化金融控股(集团)有限公司,曲江金控为公司控股股东西安曲江天授大健康投资合伙企业(有限合伙)的母公司。

金徽股份在4月23日公告,董事会近日收到公司独立董事朱虎先生的书面辞职报告。朱虎先生因个人工作原因,主动申请辞去公司独立董事及其他职务,辞职生效后将不再担任公司任何职务。

中国中期于4月30日公告,于近日收到公司独立董事田轩先生、薛建女士的辞职报告,因工作原因依据清华大学相关规定不能继续担任公司独董职务。

而就在此之前不久,长江证券董事会收到独立董事田轩先生的书面辞职报告,同样是因其任职单位相关规定而申请辞去公司第九届董事会独立董事。

04
身体健康也是离职的一大原因


身体健康也是独董离职的一个重要原因。

凯中精密于4月28日公告称,董事会近日收到独立董事徐小芳先生的书面辞职申请。徐小芳先生因身体健康原因,在时间和精力上难以保障履行独立董事的相关职责,申请辞去公司独立董事等职务。

北交所上市公司中寰股份董事会于今年1月4日收到独立董事文红星先生递交的辞职报告,是基于个人的身体健康原因,自股东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。

*ST西发于1月20日公告称,方毅先生因近期工作精力所限,为避免未能尽职履行独立董事职务,申请辞去公司第九届董事会独立董事等职务。

洪涛股份于1月1日公告,公司近日收到独立董事梁侠女士的书面辞职报告,梁侠女士因身体原因申请辞去公司独立董事等相关职务。

05
以无法有效监督为由请辞


还有部分上市公司独董辞职原因是,公司曝出相关风险,而独董无法及时、准确获知相关信息。

*ST西发独立董事王国强于4月12日向董事会递交了书面辞职报告,理由是:公司子公司西藏拉萨啤酒有限公司对外出借资金问题一直无法得到有效解决;本人也不能及时、准确获得该公司的相关财务信息,特申请辞去公司独立董事职务。这是今年以来*ST西发第二位辞职的独董。此前1月份,另一位独董刚因“精力所限”辞职。

2021年报显示,*ST西发归属于上市公司股东的净利润亏损约1437万元。导致公司亏损的原因为,公司未实际使用借款确认的利息支出,对外开出商业承兑汇票、对外担保商业承兑汇票形成的利息支出,计入当期营业外支出和财务费用。

天龙集团在去年12月3日公告,公司近日收到独立董事谢新洲先生的辞呈,谢新洲先生称:“鉴于近期收到警示函中显示公司内部信息汇报及财务情况等诸多方面存在的问题,本人认为已不能对公司整体实际情况进行有效监督,特向董事会提请辞任公司独立董事职务”。

06
因实控人变更而辞职

还有一类原因是上市公司的实控人发生了变更,从而引起独董辞职。

*ST华资于5月13日公告称,因公司大股东及实际控制人发生变更,近日收到独立董事于洋、代瑞萍、徐勇的书面辞职报告,均表示辞去公司第八届董事会董事及在公司担任的所有职务。

田中精机于3月26日公告,董事会于近日收到公司独立董事董暤先生、徐攀女士和张惠忠先生的书面辞职报告。因公司控股股东及实际控制人已发生变更,为满足新情况下公司治理需要,三位独立董事积极配合公司相关工作的顺利推进。

除此以外,还有鹏都农牧独立董事黄泽民由于已达到退休年龄,故提交的辞职申请等等。

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